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    編者按：為幫助投資者充分了解深市主板改革后的相關(guān)規(guī)則變化和投資風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深交所投資者服務(wù)部推出《主板投資入市手冊》。下面讓我們一起來看看“主板紅籌企業(yè)特別規(guī)定”相關(guān)內(nèi)容。

1.紅籌企業(yè)存托憑證在深交所上市，應(yīng)當(dāng)履行哪些信息披露義務(wù)？

答：紅籌企業(yè)存托憑證在深交所上市的，應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告及半年度報(bào)告中披露存托、托管相關(guān)安排在報(bào)告期內(nèi)的實(shí)施和變化情況以及報(bào)告期末前十名境內(nèi)存托憑證持有人的名單和持有量。發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)：

（1）存托人、托管人發(fā)生變化；

（2）存托的基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)發(fā)生被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)或者其他權(quán)屬變化；

（3）對存托協(xié)議、托管協(xié)議作出重大修改；

（4）存托憑證與基礎(chǔ)證券的轉(zhuǎn)換比例發(fā)生變動(dòng)；

（5）中國證監(jiān)會(huì)和深交所認(rèn)為需要披露的其他情形。

存托憑證上市后，未經(jīng)深交所同意，紅籌企業(yè)不得改變存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的轉(zhuǎn)換比例。

發(fā)生上述第（1）項(xiàng)、第（2）項(xiàng)規(guī)定的情形，或者托管協(xié)議發(fā)生重大修改的，存托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知紅籌企業(yè)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行披露。

2.紅籌企業(yè)、存托人應(yīng)當(dāng)如何保障存托憑證持有人權(quán)利？

答：紅籌企業(yè)、存托人應(yīng)當(dāng)合理安排存托憑證持有人權(quán)利行使的時(shí)間和方式，保障其有足夠時(shí)間和便利條件行使相應(yīng)權(quán)利，并根據(jù)存托協(xié)議的約定及時(shí)披露存托憑證持有人權(quán)利行使的時(shí)間、方式、具體要求和權(quán)利行使結(jié)果。

紅籌企業(yè)、存托人通過深交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)征集存托憑證持有人投票意愿的，具體業(yè)務(wù)流程參照《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》辦理，并由公司、存托人按照存托協(xié)議的約定向市場公告。

3.紅籌企業(yè)和相關(guān)信息披露義務(wù)人是否可以申請調(diào)整適用相關(guān)信息披露要求和持續(xù)監(jiān)管規(guī)定？

答：紅籌企業(yè)和相關(guān)信息披露義務(wù)人適用相關(guān)信息披露要求和持續(xù)監(jiān)管規(guī)定，可能導(dǎo)致其難以符合公司注冊地、境外上市地有關(guān)規(guī)定及市場實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)的，可以向深交所申請調(diào)整適用，但應(yīng)當(dāng)說明原因和替代方案，并聘請律師事務(wù)所出具法律意見。深交所認(rèn)為依法不應(yīng)調(diào)整適用的，紅籌企業(yè)和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。

4.紅籌企業(yè)同時(shí)有股票及其衍生品種在境外上市的，在境內(nèi)外上市事務(wù)方面應(yīng)遵守哪些規(guī)定？

答：在深交所上市的紅籌企業(yè)同時(shí)有股票及其衍生品種在境外證券交易所上市的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證境外證券交易所要求其披露的信息，同時(shí)在符合條件媒體上按照規(guī)定要求對外披露。

公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外市場進(jìn)行信息披露時(shí)，不屬于深交所市場信息披露時(shí)段的，應(yīng)當(dāng)在深交所市場最近一個(gè)信息披露時(shí)段內(nèi)予以披露。

上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人就同一事項(xiàng)履行報(bào)告和公告義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證同時(shí)向深交所和境外證券交易所報(bào)告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。出現(xiàn)重大差異時(shí)，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向深交所說明，并披露更正或者補(bǔ)充公告。

上市公司的股票及其衍生品種在境外上市地涉及停牌或者終止上市事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深交所報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)和原因，并提交是否需要向深交所申請其股票及其衍生品種停牌、終止上市的書面說明，并予以披露。

（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）